湖北證監(jiān)局近日公布行政處罰決定書，依法對阿拉丁控股集團有限公司（以下簡稱“阿拉丁集團”）及其時任董事長陽仁強內(nèi)幕交易湖北美爾雅股份有限公司（以下簡稱“美爾雅”）股票行為作出行政處罰，合計罰款350萬元。此案系湖北轄區(qū)今年重點查辦的證券違法案件之一，凸顯監(jiān)管部門對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的鮮明態(tài)度。
經(jīng)查明，本案內(nèi)幕信息源于2022年美爾雅實際控制人鄭某、間接控股股東中紡絲路（天津）紡織服裝科技有限公司與中能華安科技有限公司三方簽署的合作協(xié)議。該協(xié)議涉及新能源資產(chǎn)重組等重大事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，依法構(gòu)成內(nèi)幕信息。中能華安時任董事時某作為法定內(nèi)幕信息知情人，與阿拉丁集團實際控制人陽仁強存在業(yè)務(wù)往來。
調(diào)查顯示，2022年4月至5月間，陽仁強與時某頻繁通話聯(lián)絡(luò)。隨后，阿拉丁集團通過其實際控制的京北集團（深圳）有限公司證券賬戶，于4月19日至21日突擊買入美爾雅股票，累計成交金額1199.92萬元。盡管該筆交易最終因股價波動導(dǎo)致賬面虧損，但其賬戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)及交易行為與內(nèi)幕信息形成高度吻合，被認定為“異常交易特征明顯”。
監(jiān)管部門明確指出，內(nèi)幕交易的認定不以盈利結(jié)果為前提，任何利用未公開信息交易的行為均構(gòu)成違法。依據(jù)《證券法》第一百九十一條，湖北證監(jiān)局對阿拉丁集團處以250萬元罰款，對陽仁強給予警告并處罰款100萬元，形成“機構(gòu)+個人”雙罰的震懾效應(yīng)。
一位業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時指出，內(nèi)幕交易往往伴隨信息不對稱，損害中小投資者權(quán)益，破壞市場信心，“此次處罰不僅對違規(guī)主體形成震懾，也為上市公司治理及董監(jiān)高履職敲響警鐘。企業(yè)應(yīng)建立嚴格的隔離墻制度，防范內(nèi)幕信息泄露，并加強對高管及關(guān)聯(lián)方的合規(guī)培訓(xùn)。”
企查查數(shù)據(jù)顯示，阿拉丁集團成立于2012年4月，注冊資本30億元。該集團總部位于北京市朝陽區(qū)，法定代表人及實際控制人為陽仁強，其直接持股比例達75%，并通過阿拉丁管理咨詢（北京）有限公司間接持有剩余25%股份。阿拉丁集團旗下?lián)碛?86家成員企業(yè)，業(yè)務(wù)橫跨實業(yè)投資領(lǐng)域，但員工規(guī)模僅41人（2023年數(shù)據(jù)）。公司自身存在2條勞動糾紛訴訟（均為被告），歷史被執(zhí)行人記錄達4條。此外，該集團投資的阿拉丁家族辦公室（廣州）有限公司曾因經(jīng)營異常被列入風(fēng)險名單。
